大连发展工程完工文件编制整理完善

建设工程完工文件的编制、整理完善 范围本标准要求了大连石化公司建设工程完工文件的编制、 整理及归档等管控内容跟要求。 本标准适用于大连石化公司施工管理部门（工程监管 部、机动装置处）和参与大连石化公司建设工程的施工单位、 监理单位及工程监管企业。 规范性引用程序下列文档中的条例通过本标准的引用而作为本标准的条 款。凡是注日期的引用程序，其之后全部的更改单（不包含 勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据 本标准达成协议的各方研究或许能使用这种程序的最新版 本。凡是不注日期的引用程序，其最新版本适用于本标准。 GB/T11822-2000 科学技术档案案卷构成的一般规定 GB 50319-2000 建设项目施工规范 DA/T28-2002 国家重大发展工程程序归档要求与档案 整理完善 中国石油天然气股份有限公司炼油工业发展工程完工 验收手册 术语和定义下述定义适用于本标准。 公司发展工程是指企业范畴内属资本性支出、纳入或准备纳入企业年 度资本性支出建设工程方案的改建、改迁建、技改技措项目。 竣工文件是指工程完工时产生的体现施工（指建筑、安装）过程 和工程真实面貌的程序，主要由工程监理文件、项目开工图 和施工文件组成。

施工程序是指工程施工过程中产生的体现项目建筑、安装状态的 文件。 竣工图是指项目建成后根据工程实际状况所制作的图纸。 监理文件是指监理单位对项目工程品质、进度和发展资金使用等 进行调节的程序。 单项工程是指发展项目中带有独立设计程序、可独立组织施工， 建成后可以独立发挥生产能力或项目收益的工程。 单位项目是指带有独立设计程序、可独立组织施工，但建成后不 能独立发挥生产能力或项目收益的工程。 施工单位负责编制、收集、整理工程施工程序及完工图，并按要求提交工程监管企业（引进项目管控公司的工程）、 监理单位、工程效率监督部门及监理管理处室审核后归档。 监理单位负责监理文件的编制、整理，统一将编制整理好的案卷报送公司监理管理处室审核后归档；负责督促施工单 位对施工程序、竣工图进行编制、收集、整理；负责审查、 签署施工程序及完工图的清晰、准确、系统状态，并向企业 施工管理部门递交有关专项报告、验证材料，同时向企业档 案监管部门递交“竣工文件质量审查报告”。 质量监管单部门负责编制、收集、整理改造项目工程品质监督工作中产生的各种效率监督程序，并向企业档案管理 部门归档；负责督促施工单位、监理单位对施工文件、竣工 图、监理文件进行编制、收集、整理；负责审查、签署施工 文件、竣工图及施工程序的清晰、准确、系统状态。

公司效率监督部门负责确认发展工程完工文件的编制标准；检查、指导施工单位、监理单位尽快做好项目开工文件 的编制、收集、整理；审核、签署竣工文件，确保其清晰、 准确、系统，并组织施工单位、监理单位按档案管理条例向 公司档案管理部门归档。 公司档案管理部门负责督导工程完工文件的梳理、归档，负责监测、验收竣工文件的档案整理质量，确保其具备档案 管理条例。 公司会计部门需要提到施工管理部门、质量监管部门及档案管理部门的签章、盖章后，方可办理税务结算手续，否 则，不予施工单位或监理单位申请有关手续。 字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字认可证件完备（竣工文件中提出签名的栏目，各方人员需要签全名，不能 以签字或打印代替签名）。 不得使用易褪色的书写材料（如白色颜料、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等）书写、绘制。 凡要归档的竣工文件原则上归档原件，否则需加盖证明其真实性的公章和盖章。 按照企业效率监督部门确认的详细内容、格式、编制规定等进行编制。 炼油工业发展工程施工程序的编制，执行中国石油天然气股份有限公司《炼油工业发展工程完工验收手册》（简 称《手册》）。 民用设备及个别公用系统工程等工程施工程序的编制，执行辽宁省建设厅、辽宁省质量技术监督局《建筑工程文件编 制归档规程》、《辽宁省建筑工程文件编制归档规程指南》 （DB21/T1342-2004）（以下简称《指南》）。

5.1.2.4 网络、监控等智能工程项目施工程序的编制执行《辽宁省智 能建筑工程施工质量验收实施细则》（DB21/T1341-2004）。 电力、铁路、公路、通信工程、水利等项目监理文件的编制，可按有关部发放的相关条例执行。 竣工图是工程完工文件的重要构成个别，施工单位在工程完工时需要编制竣工图，应选用最终版施工图进行编 a）竣工图要完整、准确、清晰、规范、修改到位，真实体现项目开工验收时的实际状况。竣工图应做到与设计变 更、隐蔽工程记录和项目实际状况“三对口”。 b)凡按施工图施工没有变更的，可在施工图上加盖“竣 工图章”，作为竣工图。 c)凡一般性图纸变更及具备杠改或划改要求的更改，可 在照片里设置，在更改部位或图纸空白处加盖“竣工图核定 章”，用箭头标记去所设置的内侧，标出设计更改出处并签 署姓名、日期，全图修改后加盖“竣工图章”。 d)凡结构方式、工艺、平面布置改变，以及其他重大改 变及图面变更面积达到 35%的，应再次制作竣工图，并加盖 “竣工图章”。 e)编制竣工图时对施工图的变异应该遵循“十改”、“七 不改”，（见《手册》）。 f)竣工图要包含全部的施工图，其中属于国家跟市场的 标准图、通用图，可以在目录中标注，不成为竣工图编制。

竣工图的修改原则a)文字、数字替换一般是杠改：线条修改通常是划改; 利用施工图更改，必须在修改处或图纸空白处加盖“竣工图核定章”，注明更改根据性程序的名称、编号和条 款号，并签署姓名、日期。“竣工图核定章”若盖在图纸的 空白处，必须用圆圈标示到所设置的部位。 “竣工图核定章”样式（尺寸 40mm15mm）: c)无法在图纸上表达了解的，应在标题栏上方或在图纸 空白处用文字证明。 d)图里这些引出说明要与图例垂直，引出线不交叉，不 遮盖其他线条。 e)有关施工技术规定或材料明细表等文字有设置的，应 在设置变更处进行杠改，当变更内容很多时，可用于注记说 根据 号更改通知 条设置明的方法。 f)新提高的文字表明，应在其涉及的竣工图里做对应的 添加跟变更。 已作了更改的设计变更单包括与图纸有关的项目联系单跟材料代用单要加盖“已执行章”，注明被更改图纸的 出处并达成姓名、日期，做到原图与设计更改单、工程联络 单、材料代用单的互相标注与参见。 “已执行章”样式（尺寸 25mm10mm）： 竣工图章的使用a)竣工图章内容、尺寸如图所示[ 单位: mm(尺寸 80mm 60mm)]: 编制单位 编制人技术负责人 编制日期 已执行章 b)所有竣工图使用新（干净）的施工图，由年制单位、 监理单位逐张加盖竣工图章。

竣工图章中的内容提交要齐 全、清楚，签名不得由别人代签或以个人印章代替签名，应 是能识别的手写体原笔迹。 c)竣工图章中的编制单位可提交施工单位简称，编制日 期提交该姓名工程交接日期；监理单位名称可提交监理单位 简称。 d)竣工图章中的编制单位、监理单位名称也可以采取刻 章形式，应与施工协议或委托监理合同中的单位名称一致。 e)竣工图章尺寸要依照条例规定，应选用不易褪色的白 色印泥加盖在标题栏附近空白处。 f)未实施施工的改建工程，其建成图章中的“监理单位 名称”、“监理人”填写“/”（斜杠）。 组卷要符合施工程序、竣工图、监理文件的产生规律跟成套性特点，保持程序的有机联系；分类科学，组卷规范 合理；法律性文件手续齐全，符合档案管理规定。 施工程序、竣工图、监理文件要依次组卷。卷内程序通常文档材料在前，图纸在后。 施工程序根据未划定的单位项目为基本单元进行组卷，若产生的程序很少，可按子单位项目、文件方式（文种） 等依次构成若干案卷。施工综合监管程序可按单项项目组 为避免监理文件与施工程序重复归档，施工阶段监理工作中产生的基本表式（A 类标）必须与特定的施工程序（例如：施工组织设计、施工计划等）配套排序，由 施工单位按相关规定组卷、归档，监理单位可不再组卷、归 档。

其中“A4——报验申请表”在特定状态下能按单项项目、 单位工程单独组卷。 施工程序的排列次序a)炼油工业发展工程施工程序的排列次序，执行《手册》 交工技术文档的排列次序。 公用系统工程及民用线条工程等项目施工程序的排列顺序，执行辽宁省质量技术监督局《建筑工程文件编制归档规程》 及《辽宁省建筑工程文件编制归档规程指南》（DB21/T1342-2004）。 c)电力、铁路、公路、通信等工程施工程序的排列次序，可按 有关部发放的相关条例执行。 5.2.1.7 竣工图按单项项目、单位工程并分专业按原设计图纸目录、编 号次序排列组卷。不允许让不同专业的图纸组成一个案卷。 某一案卷图纸较多时，可视情形分别构成若干分（册）卷，各卷的题名相同装修竣工图编制规范，但落尾书写为（第分册/共册）。 竣工图总目录放在第一分册中，在目录的备注栏中注明从那张 图纸“见第二、第三、......分册”，并在第二、第三、.......分册中补写 分册“卷内目录”。 b)与施工图有关的设计更改通知单，在执行后要加盖“已执行 章”，签署姓名、日期，并在其后面标注出所设置的档案页次，其原 件在特定的施工程序中组卷（变更单很多的能单独组卷），其复印件 附在该施工图所在的案卷后面组卷，做到原图与更改单相互标注参 c)一份设计更改单的变更内容涉及至不同的案卷，应将其复印件分别附在相关档案中，并在卷内备考表中表明其原件的出处。

设计变 更通知单原件务必集中排列在某一“正本”装饰装修，其他作证明。 d)一份变更通知单有多个更改条目，某些条目所相应的 修改图不在本卷中，涉及到其他案卷甚至涉及其它专业，对 不涉及本卷更改的引文（页），可填写“此条（页）不涉及 本卷内容”或“未加盖‘已执行章’”的设计变更不涉及本 卷内容”。 工程联络单、材料代用单等在施工程序中组卷。如果“工程联络单、材料代用单”的内容涉及到图纸的更改，在 处理上要与“变更通知单”的处理一样，即在“工程联络单、 材料代用单”上加盖“已执行章”，签署姓名、日期，注明 被更改图纸的出处，要相互标注参见。 对于多加施工单位施工同一个工程项目的状况，该项目建成图需由施工管理部门或档案管理部门选定其中一家 或几家单位编制、整理，案件封面里的案卷单位提交一个主 要编制单位，并加“等”字，但其余单位的施工状况需要在 卷内备考表中具体标明。按照竣工图章“谁施工谁达成”的 原则，该工程“竣工图章”多家单位均须加盖并签订。 及国标《建设工程监理规范》（GB50319-2000）。 卷内文件页号的编写a)卷内程序排列后，凡有书写内容的页面均须撰写页号， 要逐页用号码机从 页号编写位置：单面书写程序在其右下角；双面书写文件，正面在其右下角，背面在其左下角；图纸的页号编写 在图标栏外右下角。

c)成套或包装成册的文档，已有页号并持续、不中止的不 必再次编写页号；没有页号的文档，从首页“1”开始编起； 若文件里面有页号、后面没有页号的，后面的页号能从后面 页号的最终一位起接着连续编写（总页号=已有页号+连续编 页号）。 d)各卷之间不连续撰写页号，各卷页号应从“1”开始编 e)案卷的外封面、内封面、卷内目录（原有目录除外）及卷内备考表不撰写页号。 案卷外封面的编制档案外封面应用于打印方法，格式见附录 案卷题名，应简明、准确阐释卷内程序的内容。主要包含项目全称、代字、代号及构造、部件、阶段的代号 和程序名称等。归档外文资料的题名应译成中文。案卷题名 全长不得超过 45 个汉字。 1：单项项目名称+单位工程名称+文件名称（即落尾书写为“竣工文字材料”或“竣工结算资料”或“竣工图”） 竣工文字材料 竣工结算资料 竣工图 监理文件 2：单项项目名称+单位工程名称+文件名称（根据文种或详细文档材料题名编写） 隐蔽工程检查记录 射线探伤报告 监理规定 立卷单位，应提交程序组卷部门或工程负责部门。施工程序、竣工图的归档单位一般填写施工单位：监理 文件的归档单位提交监理单位。立卷单位规定提交单位名称 （以公章为准）。

c)起止日期家装公司排行，文字卷填写卷内程序产生的起止日期；图纸 卷填写项目工程交接时间；结算资料卷填写结算资料首页上 的编制日期。 格式如：文字卷填写 2004. 06. 21～2004. 09. 14 图纸卷填写 2004. 08. 12 d)保管期限，应根据有关规定提交组卷时划分的保管期 限。填写保管期限时可依照附录 A，以一卷内储存期限最高 的那份程序的时限为准填写该卷的保管期限。 e)密级，应根据保密条例提交卷内程序的最高密级。 f)档案号，应按照项目档案类别编号计划，填写档案号。 g)档案馆号，填写给定的代号。 h)在案卷外封面右上角（距右 20mm，距上 20mm），加 盖“正本”或“副本”红色徽章。其印章风格如下（20 mm 10mm）: 案卷封面宜选用150g/m 牛皮纸，模板所有图标均为“宋体、2 号、粗”，其它内容字体一律采用“宋体”，字号根 据情况自定。 案卷内封面的编制施工文件、竣工图、监理文件组卷必须有档案内封面， 案卷内封面排列在卷内目录之前，并由档案编制单位、监理 单位、项目管控公司及企业效率监督部门和施工管理部门的 责任人员审查、签名。 施工程序“案卷内封面”的格式详见附表2-1、2-2。

附表 2-1 为无项目管控公司使用，附表 2-2 为有项目管控公 司使用。 竣工图“案卷内海报”参照施工程序“案卷内封面”的格式，将“交工技术文件”改为竣工图。 监理文件“案卷内封面”参照施工程序“案卷内封面”的格式（附表 2-1），将“交工技术文件”改为“监理 文件”。 内海报填写说明1）“——工程”在企业档案管理部门指导下提交。 例如：大项目“——工程”，填写为 “大连石化公司加 工进口含硫原油技术改造工程”。2）单项（位）工程名称的提交，按照企业施工管理部 门或施工单位或工程监管企业下发的单项项目、单位工程划 分及编号一览表中的名称提交。 3）施工文件、竣工图的“组卷单位”为施工单位：监 理文件的“组卷单位”为监理单位； 4）审核单位为企业施工管理处室、质量监管部门、监 理单位及工程监管企业，“审核人”为企业施工管理部门施 工负责人/现场代表、公司质量监管部门质监人员、监理单 位施工工人及工程管控公司经理人员签名、“负责人”为公 司施工管理处室、质监部门、监理单位及工程监管企业负责 人签名。 5）竣工结算资料案卷中，无需使用“案卷内封面”。 6）“案卷内封面”由组卷单位用于打印模式，将内容打 印齐全、清楚，其中“单位”栏须为单位的名称（以公章为 准），并加盖单位盖章。

签名栏需要是手写体原笔迹。 卷内目录的编制卷内目录格式见附录 3，排列在卷内程序之前。 a）序号，应用阿拉伯数字从 起分别标记卷内程序的次序，一个文件一个号。 b)文件编号，应提交程序文号、编号或图纸的图号，或 设备、项目代号。 例如：炼化工程施工程序编号可提交《手册》交工技术 文件中的类别编号。 c)责任者，应提交程序产生部门或大致责任者。文字卷 填写文件的编制单位或大致责任者；图纸卷填写竣工图的编 制单位。 d)文件题名，应提交程序材料标题名称，或拟写程序题 位阿拉伯数字标记年月日，如 2005. 09. 18，填写题名占用的最后一行。 f)页号，应提交每份文件首页上标明的页号，每卷内最 后一份文件提交首尾页上注明的页号即起止页号，起止页号 之间用“～”联结。页号填写在题名占用的最终一行内。 g)备注（需要时填写）。 h)成套或包装成册的文档，已有目录的不必要再次编写 卷内目录，若该程序目录中已注明页号的需要标示页号。 )竣工图能通过原设计图纸目录代替卷内目录，但需要在原设计图纸目录中添加页号栏并标示页号。 卷内备考表的编制a）卷内备考表要注明案卷内程序的件数（一般填写卷内 目录序号栏中最后一份文件的序号）、页数，以及在组卷过程 中必须证明的现象，排列在卷内程序以后（格式见附录 20张，其中文字材料 15 张，图纸 立卷人，由责任人立卷人签名。

立卷日期核对完成立卷的日期。 c)检查人，由档案质量审核者签名。检查日期核对审核的 日期。 施工程序、竣工图的立卷人、检查人要依次由施工单位责任立卷人、案卷质量审核者签名。 e)监理文件的归档人、检查人要分别由监理单位责任立卷 人、案卷质量审核者签名。 竣工结算资料的归档人要由施工单位责任人立卷人签名，检查人要由发展单位工程结算管理部门的档案质量审核者 签名。 g）项目前期管理性文件（包括后记 1-4的内容） 由归档部门归口，其立卷人、检查人分别由归档部门的责任立 卷人、案卷质量审核者签名。 h)随机系统程序的立卷人、检查人依次由要求系统科技需 求的部门（公司机动装置处或科技发展处/生产新区）的责任 立卷人、案卷质量审核者签名。 施工程序、竣工图及施工程序用于整卷装订方式，即卷内全部文档装订在一起。 文字材料按A4（210mm297mm）折叠装订，其案卷 厚度不少于 20 mm；图纸折叠是先将图框线以内、下、右各留 mm，并在图纸的右边留有25 mm 的装订边，其余裁掉，按 A4 幅面采用先横后竖“手风琴”式折叠法，图样折叠时标题 栏露在右下角。如果装订成卷的以上边不平衡时，应在装订线 的右侧加硬纸条衬平，其案卷厚度不得超过 25 mm。

案卷装订时，幅面尺寸超过A4 或者小于等于 B5 整卷），遵循案卷左边齐、下边齐的装订原则。案卷内程序幅面尺寸全部为 A3（指整卷）或者按卷内程序幅面尺寸 2/3 A3时，可以不折叠，例如工艺专业上的单线图所有为 A3 幅面，可不折叠为 A4 幅面而直接印刷。 凡装订的案卷应按外方面——内封面——卷内目录——文字材料——图纸页——卷内备考表的次序排列。其特点参 照图书出版印刷法，即先让内封面到备考表之间的程序材料用 棉线按三孔一线的方式装订起来，然后在装订好的看似粘贴外 封面。 装订好的案卷应做到牢固、整齐、美观，卷内无错页、倒页、压字，不影响阅读，便于储存跟利用。 成套或包装成册的文件，自成一卷的，可保持原先的排列次序及装订方式。 大连石化公司建设工程完工文件归档范围，执行中国石油天然气股份有限公司《关于印发〈中国石油天然气股份有限 公司发展工程档案管理条例〉的通告》（石油办字[2006]244 施工单位完成施工程序及完工图的编制、整理后，依次将其提交给监理单位、项目管控公司（有工程监管企业介入管 理的工程）、公司效率监督部门及监理管理等审查部门，由某些 审核部门分别对档案的清晰、准确、系统状态跟案卷质量进行 审核，在“案卷内海报”处签字、盖章确认。

最后由施工单位 向企业档案部门归档。 监理文件完成监理文件的编制、整理后，应将其报送公司施工管理部门，由企业施工管理部门对监理文件的清晰、准 确、系统状态跟案卷质量进行审查并在“案卷内海报”处签名 确认，按档案管理条例向档案部门归档。 归档的竣工文件需要超过完整、准确、系统，保障生产（使用）、管理、维护、改改造的必须。 所确立的内容，将发展项目全过程中需要归档的文档、资料归档，各种原件齐全。 竣工文件的确切是指程序的内容真正体现建设工程完工区的实际状况跟发展项目，做到图物相符，技术数据精确可 靠，签字手续完备。 竣工文件的平台是指按其产生规律，保持各个别之间的有机联系，分类科学，组卷合理。 因特殊目的归档原件确有困难，可以归档复印件，但内容需要知道，并由提供程序材料的单位对复印件（例如合格证、 质量证明书、检验报告等）加盖文件证实章，同时还必须得到 公司施工管理部门及档案部门的认同。 若为硬物合格证即陶瓷和金属合格证等的可用复印件，同时在复印件上标明“此合格证为铝质或金属合格证”，然后将 金属或塑胶合格证等用铁钉串在一起，按单项项目、单位工程 归档。 传真件不得作为存根归档，应有接收部门在复印件上达成意见并盖章和加盖印章方可作为原件。

设计更改通知单采用计算机编制并复印，交给有关人员签订齐全的视为原件。 计算机打印的白图，凡根据有关规定进行订立的，可以成为建成图储存。 凡要归档的竣工文件，在向企业档案管理部门归档前，必须先按“大连石化公司建设项目（工程）竣工文件审查表”的 要求（格式见相关记录表格 1），经各有关单位对竣工文件的完 整、准确、系统进行逐步审查签认后，方可归档，否则企业档 案监管部门不予接收。 竣工文件未经考核或验收不合格，公司法务部门不予办理税务结算。财务部门必须提到公司相关部门及档案部门的签章、 盖章后，才可申请财务核算手续，否则，不予施工单位或监理 单位进行收费收款。 归档单位统一使用由企业档案管理部门提供的发展工程程序“归档目录模板”。归档时打印纸质归档目录一式两份（具 体格式见相关记录表格 2、3），交接双方填写后签字，各留一 份备查。 归档目录中的造册日期核对“卷内备考表”中的立卷日期 位阿拉伯数字标示年月日，按下列格式输入2005. 02. 13）； 文件编号核对文件编号或图纸图号或系统位号，全长不得超过 20 个字符；立卷单位可输入规范简称，全长不得超过 14 10“竣工文件质量审查报告”的使用规定 根据国家档案领域标准《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》的规定装修竣工图编制规范，“建设单位委托的工程施工单位 负责监管、检查工程改造中程序收集、积累和清晰、准确、系 统情况，审核、签认竣工文件，并向发展单位报送有关专项报 告、验证材料及其它监理文件”，监理单位影响企业档案管理部 门提交“竣工文件质量审查报告”格式见附录 建设项目（工程）竣工文件质量审查意见的大致内容：a)监理单位监督、检查、审核、签认项目建成文家编制、 收集、整理、归档的状况及对竣工文件清晰、准确、系统的评 b)项目开工文件验收的结论性意见；c)存在疑问、整改要求与建议。

项目竣工文件质量审查报告的归档工程完工文件质量审查报告通常按单项项目编写，并与项 目监理文件一起整理、归档。 《竣工文件审核表》（由企业档案管理部门修改格式，保存期限与程序一致） 归档目录封面（由企业档案管理部门修改格式，保存期限与程序一致） 归档目录（由企业档案管理部门修改格式，保存期限与程序一致） 考核具体执行大连石化公司相关考核要求。

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